为规范违规转让证券案件行政处罚的证监转让证券认定与裁量，严厉打击违规减持，规范切实维护投资者合法权益，违规中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），认定和并向社会公开征求意见。处罚 

  《征求意见稿》共十八条，证监转让证券主要内容包括：一是规范规范“违规转让证券”的认定。明确证券法第一百八十六条规定的违规“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的认定和内涵、具体情形，处罚以及一致行动人的证监转让证券违法主体认定。需要说明的规范是：违规转让证券的类型多样，为便于执法操作，违规《征求意见稿》根据证券性质、认定和行为主体、处罚行为特征、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别，力求准确定性，精准执法。 

  二是规范“违规转让证券”的处罚。针对不同类别，差异化设置不同的裁量阶次指标，力求过罚相当。同时，还对量罚调整情节做列举式规定，对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。 


来源： 法治日报-法治网